WisdomTree就美国证监会“洗绿”指控 同意支付400万美元达成和解  第1张

  总部位于纽约的投资顾问公司WisdomTree资产管理公司同意支付400万美元,就美国证券交易委员会(SEC)的指控达成和解。美国证券交易委员会指控WisdomTree资产管理公司该对涉及环境、社会和治理 (ESG) 因素的基金作出了虚假陈述,并且未能遵守其自身的投资标准。

  该命令是SEC打击所谓“洗绿”行为的又一例证。所谓“洗绿”指的是,投资经理为了吸引市场资金,将一些基金推销成ESG投资策略基金,然后他们实际上可能仍投资于化石燃料或其他类型的公司。

  根据美国证券交易委员会的公告,从2020年3月到2022年11月,WisdomTree在三只ESG交易基金的说明书中,以及向监督这些基金的董事会表示,这些基金不会投资于涉及某些产品或活动的公司,包括化石燃料和烟草。然而,SEC发现这些基金实际上投资了涉及煤炭开采和运输、天然气开采和分销以及烟草制品销售公司。

  根据美国证券交易委员会,WisdomTree使用的数据来自第三方供应商,这些供应商没有筛选出所有涉及化石燃料和烟草相关活动的公司。SEC进一步发现,WisdomTree在筛选过程中没有任何政策和程序来排除这些公司。

  美国证券交易委员会执法部代理主任Sanjay Wadhwa表示:“从根本上说,联邦证券法执行了一个直截了当的主张:投资顾问必须言必信,言行合一”“当投资顾问表示他们将遵循特定的投资标准时,无论是投资还是不投资参与某些活动的公司,他们都必须遵守该标准,并适当披露此类标准的任何限制或例外情况。相比之下,在今天的执法行动中,这些基金所做的投资恰恰是投资者根据WisdomTree披露的信息所没有预料到的。”

  WisdomTree同意美国证券交易委员会的命令,认为其违反了1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》的反欺诈条款,以及《投资顾问法》中的合规规则。在不承认也未否认SEC调查结果的情况下,WisdomTree同意接受勒令停止令和谴责,并支付400万美元的民事罚款。

  WisdomTree发言人表示,相关资金规模很小,已被清算。“我们非常重视我们的监管和合规责任。我们对自己的投资记录和对投资者的透明度感到自豪。”